王世賢專利審查官兼科長 經濟部智慧財產局 壹、緣由 經濟部智慧財產局(以下稱智慧局)在民國99至106年順利執行清理專利積案計畫後，發明專利申請案的待辦量，自民國99年的153,691件，下降至民國106年的44,002件，同時案件平均審結期間亦從民國99年的41.04月，下降至民國106年的15.5月1,2，發明專利申請案的積案情形獲得解決，故在該計畫期間後期，智慧局開始著手規劃如何精進審查品質。彼時亞太經濟合作(Asia-Pacific Economic Cooperation, APEC)連續2年(2012、2013年)調查各會員體的專利審查品質管理方式，並由日本特許廳做成各國分析比較報告3，以及美國專利商標局於2013年、日本特許廳於2014年起亦陸續公布新的專利審查品質管理措施。智慧局當時參考各國作法，於民國104年在內部成立局級審查品質管理小組，以專人抽樣覆核專利初審部門待發文的審查意見通知函及審定書，覆核結果每半年召開局級品質會議進行檢討及改進。 在局級品質覆核執行及檢討過程中，體認到除檢視審查上各種不准理由的妥適性外，審查人員檢索的引證品質亦相當重要，此關乎核准後專利權的有效性及合理運用，對產業研發或公眾利用影響甚大，可說專利申請階段審查人員的檢索品質，是影響本國專利品質的核心關鍵因素。因此，為更深入了解審查人員的檢索過程是否妥適，智慧局於民國106年開始規劃於內部審查系統中建置發明專利案的檢索歷程記錄功能，用以記錄每案審查人員具體使用的檢索策略為何，有助於分析審查人員的檢索思維及策略是否完整且適當，作為審查品質改進措施參考，相關系統記錄功能於民國108年正式啟用。 貳、檢索歷程公開準備 智慧局內部系統記錄的檢索歷程資訊，主要包含：使用何種專利或非專利資料庫、檢索式及檢索筆數等。除局級品質覆核會進行檢索策略評價或再檢索外，發明專利初審部門亦會以科為單位，每月抽樣案件進行檢索歷程調查，檢視項目包含：是否適當限定日期條件以有效界定先前技術、檢索範圍是否涵蓋可能適用擬制喪失新穎性或違反先申請原則的文獻、是否限定專利分類號以有效界定技術領域、是否有效限縮檢索筆數以有效率閱讀檢索結果、檢索關鍵字的選擇是否適當，以及檢索邏輯或語法的使用是否適當等。 以使用本局全球專利檢索系統(Global Patent Search System，以下稱GPSS)4進行檢索為例，若一發明專利申請案與晶片堆疊封裝結構有關，申請日為民國113年2月1日，檢索人員以中、英文分別進行檢索，檢索歷程的檢索式可能呈現如下： (晶片 [-10,10] 堆疊) AND (重佈 or 重分佈) AND AD=:20240201 AND (IC=H01L-023*) (chip* [-10,10] stack*) AND (redistribut*) AND ID=:20240201 AND (IC=H01L-023*) 針對上述檢索歷程的調查，包含檢視檢索式的日期限定條件(AD=:20240201，意指申請日在2024年2月1日以前；ID=:20240201，意指公開或公告日在2024年2月1日以前)，以確認檢索範圍有涵蓋在本案申請日前申請的所有本國專利文獻(包含申請在先、公開或公告在後的本國專利文獻，可能適用擬制喪失新穎性或違反先申請原則)，以及有適當限定專利分類號(IC=H01L-023*，與半導體零部件、封裝有關)、關鍵字(晶片、堆疊、重佈等)適當、布林邏輯(and、or、not)或語法(晶片 [-10,10] 堆疊，使用相鄰10個字內的鄰近功能；redistribut*，使用切截功能以涵蓋多種詞性)適當等，藉由檢視檢索人員是否落實各項基本檢索動作，以確保檢索的完備性。相關檢索歷程調查結果每半年會進行統計分析，並適時針對檢索或歷程填寫缺失辦理教育訓練，以提升審查人員檢索品質及檢索歷程紀錄的完整性。 發明專利初審部門的檢索歷程調查作業，自民國110年開始施行至今，各檢視項目的妥適率均逐年提升，並已達到一穩定水準以上。因此，智慧局參考世界智慧財產權組織(World Intellectual Property Organization，以下稱WIPO)、美國專利商標局(United States Patent and Trademark Office，以下稱USPTO)、歐洲專利局(European Patent Office，以下稱EPO)、日本特許廳(Japan Patent Office，以下稱JPO)、韓國智慧財產局(Korean Intellectual Property Office，以下稱KIPO)及中國大陸國家知識產權局(China National Intellectual Property Administration，以下稱CNIPA)的專利審查歷程公開資訊，其中公開項目已包含檢索歷程文件，故思考跟進世界各主要專利局作法，自民國113年起，開始著手檢索歷程公開相關準備工作，包含系統調整及審查人員教育訓練措施等，預計自民國114年起，逐步公開本國發明專利初審案件的檢索歷程。
參、各國檢索歷程分析 在檢索歷程公開準備工作期間，智慧局參考WIPO的專利合作條約(Patent Cooperation Treaty，以下稱PCT)國際檢索及初步審查指南相關規範5，並蒐集WIPO、五大專利局的已公開檢索歷程文件6進行分析比較，分析結果簡列如下：
WIPO的檢索歷程文件，會視此PCT國際申請案的承審專利局的內部系統紀錄方式而異，以USPTO承審為例，檢索歷程會完整依序記錄檢索人員的每次檢索動作(包含嘗試或逐步限縮過程中的所有檢索式)，公開項目主要包含檢索使用資料庫、檢索式，以及檢索筆數等，並會提取各檢索式中的關鍵字彙總於一欄位。USPTO針對其國內申請案所公開的檢索歷程文件(Search History)，記錄項目基本上與上述相同。 EPO的檢索歷程文件(Information on Search Strategy)，公開項目主要為檢索使用資料庫及關鍵字彙總，並未公開如前述包含關鍵字、分類號、邏輯語法等的完整檢索式，但彙整的關鍵字會視相關性(如同義字詞)排列在一起，或顯示部分邏輯語法限定(如：stimulat*，關鍵字帶切截功能)。 JPO的檢索歷程文件(檢索報告書)，同USPTO，會完整依序記錄檢索人員的每次檢索動作，公開項目除檢索式及檢索筆數外，亦會顯示引用文獻與特定檢索式的對應關係，可確切得知各引用文獻是如何檢索得來。此外，JPO僅公開委託外部團體協作案件的檢索歷程，並未公開全部案件的檢索歷程。 KIPO的檢索歷程文件(Report of Prior Art Search)，並未完整依序記錄檢索人員的每次檢索動作，其公開項目主要為檢索使用資料庫、經選擇的部分檢索式(非全部檢索動作，可能不含嘗試或逐步限縮過程中的檢索式)，以及關鍵字彙總。此外，同JPO，KIPO亦僅公開委託外部團體協作案件的檢索歷程，並未公開全部案件的檢索歷程。 CNIPA的檢索歷程文件(首次檢索、補充檢索)，同KIPO，並未完整依序記錄檢索人員的每次檢索動作，其記載方式係以引用文獻為主體，僅顯示對應得到各引用文獻的檢索使用資料庫、檢索式及檢索筆數。此外，雖CNIPA與KIPO僅記載經選擇的部分檢索式，但CNIPA與JPO相同，皆記載引用文獻與特定檢索式的對應關係，如此可直接獲知得到相關引用文獻的具體檢索策略為何。
肆、檢索歷程公開規劃 智慧局綜合考量各國檢索歷程公開方式的優缺點，以及內部系統資源等，在有效揭露審查人員的檢索心證並提供公眾有益檢索資訊的目標下，預計針對發明專利初審案件，以檢索報告所列引用文獻為主體，提供對應各引用文獻的檢索使用資料庫、檢索式及檢索筆數等資訊。此外，除一般使用關鍵字及邏輯語法的檢索式外，審查人員常使用的其他檢索方法，如：參查專利文獻的引用或被引用文獻(俗稱的滾雪球法)、參查專利家族或分割關聯案的審查引用文獻等，亦會揭露於檢索式欄位中。 由於智慧局目前執行發明專利案件檢索工作的人員，包含智慧局編制審查人員、兼任審查人員，以及委託財團法人專利檢索中心(Patent Search Center, PSC)協作的檢索人員，各類人員使用的系統不同，因應檢索歷程公開規劃，相關系統將陸續增修，故智慧局預計民國114年先公開有交付財團法人專利檢索中心協作的發明專利初審案件的檢索歷程，待收集內部或外界回饋意見、系統增修完備後，預計民國115年將公開全部發明專利初審案件的檢索歷程。 伍、結論 智慧局跟隨世界各主要專利局作法，規劃陸續公開發明專利初審案件的檢索歷程資訊，除讓外界更完整了解審查人員的審查心證，也有助於提升本國檢索專業形象。此外，除公開檢索歷程外，智慧局亦持續規劃提升檢索系統功能以輔助檢索及審查效能，如建置完成全球專利檢索系統(GPSS)的智慧檢索功能(Smart Search)，以及規劃未來在內部系統建置AI輔助檢索功能等，相信在未來公開發明專利初審案件的檢索歷程資訊供公眾檢視，以及檢索系統功能不斷優化後，智慧局的專利檢索及審查品質能持續進步，並有效提升本國專利品質。 註釋： 經濟部智慧財產局(2011)。智慧財產局年報 九十九年。 經濟部智慧財產局(2018)。106年智慧財產局年報。 Japan,“APEC Report on the Survey on Patent Quality Management”, 36th Intellectual Property Rights Experts’Group Meeting, Jakarta, Indonesia, 28-29 January 2013。 全球專利檢索系統(GPSS)。https://gpss3.tipo.gov.tw/gpsskmc/gpssbkm?@@0.6083268969837738 WIPO,“PCT International Search and Preliminary Examination Guidelines”, 1 July 2022 Espacenet. https://worldwide.espacenet.com/patent
作者簡介 姓名：王世賢 現職：經濟部智慧財產局專利審查官兼科長 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 本篇文章著作權歸屬撰稿人，其內容與見解不代表智慧財產局